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华尔街仲裁员'缺乏多样性是有害的:群体

发布时间:2020-01-12 16:24:03 来源:

路透路透社-投资者律师周二被控从有限的多数是老人手中选出证券仲裁员,这是华尔街强制性仲裁制度的若干缺陷之一,这可能是导致有利于投资者的裁决急剧下降的原因。

PIABA说,这一发现在公共投资者仲裁律师协会(PIABA)的一项研究中引起了人们对华尔街行业资助的监督机构如何招募仲裁员的质疑,称这一过程很大程度上是保密的。

经纪行业的自我监管者金融业监管局(FINRA)主持了一个仲裁论坛,投资者必须在该论坛中与经纪人解决法律纠纷。PIABA希望负责FINRA的美国证券交易委员会研究仲裁员的招聘做法。

PIABA说,FINRA针对律师和会计师等专业人士群体的做法可能会阻止更多的“质量仲裁员”服务。

它补充说:“ FINRA的仲裁员名册缺乏多样性,需要立即予以解决。”

作为回应,FINRA列出了已与其招募的100多个组织。

FINRA在一份声明中说:“我们开展了一项激进的招聘运动,以寻求来自不同背景的个人担任仲裁员。”

PIABA指责招聘实践,因为它说仲裁的成功率急剧下降。

1992年,大约60%的投资者成功进行了仲裁,并收到了索赔额的60%。PIABA援引美国政府和FINRA的统计数据说,目前的获胜率现在为42%,有些获利低至1美分至10美分。

不过,仲裁员多样性与这些比率之间的实际联系尚不清楚,一些记者在周二与PIABA官员的电话中指出了这一点。尽管如此,多元化仍可以作为对投资者偏见的一种遏制,总部位于明尼阿波利斯的陪审团顾问苏珊·麦克弗森(Susan Macpherson)在电话会议上表示。

FINRA在声明中指出了其他可能影响投资者是否获胜的因素,包括所涉及的问题,市场事件和投资者律师的技能。

PIABA还面临记者的疑问,即它对老年仲裁员的关注是否属于年龄歧视。报告中提到了仲裁员入睡或听不到声音的情况。

PIABA的当选总统约瑟夫·皮弗(Joseph Peiffer)说:“不是说年龄是问题。”“它的均质性就是问题所在。”

长期以来备受争议的FINRA仲裁系统已经在内部审查中。FINRA七月组建的工作队将于周五举行第一次会议,以确定可能需要更改的潜在问题。

FINRA已对其计划进行了一些更改。例如,在2011年,它允许投资者选择一个三人仲裁小组,该小组不包括与行业相关的强制性仲裁员。

根据FINRA,共有6,383名仲裁员。PIABA早在1991年就对5375名过去和现在的证券仲裁员的披露报告进行的分析发现,仲裁员中有80%是男性。PIABA还分析了从2013-14年度起已完成的2,118项披露报告。其中,平均年龄为66岁,男性占78%以上。

PIABA补充说,仲裁员必须完成问卷调查以向争议中的当事方提供有关其背景的信息,包括潜在的利益冲突,这些问卷的设计不当且并非最新。

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