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Sebi因不遵守授权书规范而对IFCI金融服务处以罚款

发布时间:2020-06-18 09:29:57 来源:

Sebi于5月16日对IFCI金融服务处以20卢比的罚款,因为它没有遵守授权书准则,因此被视为“懒散的行为”。IFCI金融服务是国家证券存管有限公司和中央存管证券有限公司的存托机构。

2010年,监管机构发布了准则,规范了股票经纪人和存托参与者在从其客户那里获得授权书(POA)时应遵循的规范。

因此,Sebi表示,新客户需要在2010年5月31日之前实施标准化POA,现有客户需要在2010年9月1日之前实施标准化POA。

但是,根据监管机构于2014年9月进行的检查,Sebi注意到IFCI已为新客户实施了该通函,但尚未完全更新现有客户的POA。

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塞比说,根据IFCI提交的文件,即使在监管机构的检查小组于2015年向该实体指出调查结果之后,仍有1,651个现有客户的POA必须更新。

塞比表示,即使在IFCI被告知未更新POA四年之后,该实体仍在寻求时间来执行该通函。

监管机构指出,该实体已采取了“懒散行为”,预计注册市场中介机构将在规定的时限内遵守Sebi发出的指示。

因此,监管机构说,它发现IFCI违反了Sebi通告,并对IFCI金融服务处以20万卢比的罚款。

客户执行有利于股票经纪人和存托参与者的POA,以授权经纪人操作客户的demat帐户和银行帐户,以促进股票的交付和资金的支付/支付。
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