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海南证监局全面贯彻落实新证券法助力海南资本市场高质量发展

发布时间:2021-12-10 13:11:05 来源:新浪

在股市中大部分股民都是亏钱的,但是很多人依旧是乐此不疲地参与其中,总觉得自己能够在股市中赚到钱,不愿意离开股市。今天,我们来分析下海南证监局全面贯彻落实新证券法助力海南资本市场高质量发展。

海南证监局网站11月24日消息,新证券法的颁布实施,为推进资本市场全面深化改革落实落地、提高上市公司质量、切实维护投资者合法权益、促进证券市场服务实体经济提供了坚实的法治保障。为深入贯彻落实证券法精神,积极营造与海南自贸港相适应的法治化营商环境,海南证监局全面做好新证券法学习、宣传和落实工作,助力海南资本市场高质量发展。

当好学习者,提升干部队伍监管能力。组织全体干部职工深入领悟修法意义,积极学习,研思并行,将法律条文由“纸面上的法”转变为“市场运行中的法”。开展专题培训,组织业务骨干紧密联系公司监管、机构监管、稽查执法、行政处罚四条主线,结合监管职责和工作实践,分享交流监管新变化、新要求,探讨监管工作优化方法。组织新证券法重难点问题考核,引导干部职工以学促思、以学促干,加快转变监管理念、改进监管方式,全面提高监管服务能力和水平。深入开展调研,围绕新证券法核心亮点、市场热点话题、监管执法实践等内容,撰写发表多篇调研文章,强化优秀研究成果及监管经验分享交流。

当好宣讲者,聚焦投资者权益保护。以系列普法宣教活动为契机,培育知法懂法理性投资者。结合“全国投资者保护宣传日”、2020年金融知识普及月等活动,组织辖区各市场主体重点围绕信息披露、投资者保护等方面内容,积极运用官方网站、“两微一端”、投资者教育基地等渠道,面向广大投资者开展新证券法学习宣传活动。梳理总结证监会有关精神、专家解读、监管通报、调研成果等内容,编撰新证券法学习宣传手册,为后续学习宣传打好基础。

当好引领者,引导市场主体把握政策要点。以专题培训等手段,增强辖区市场主体合法合规意识。举办2020金牛上市公司高质量发展论坛新证券法分论坛,邀请权威专家学者为政府部门和市场主体主要负责人授课,分享交流新证券法修订要点、新形势下的监管执法转型与法律责任重构等内容。指导海南证券期货业协会,组织证券经营机构新证券法网络直播培训,精准培训证券经营机构及其从业人员。以新证券法条文规定为主要内容,组织开展辖区行业文化知识竞赛活动,助推“合规、诚信、专业、稳健”行业文化在辖区落地生效。

当好践行者,落实新证券法具体要求。在监管工作中积极贯彻执行新证券法,一是督促监管对象切实落实新证券法要求,提升规范运作水平。结合现场检查、年报检查、举报核查、公司治理专项行动等工作,加大事中事后监管力度,督导上市、挂牌公司提高公司治理水平、压实中介机构“看门人”责任、证券期货基金机构合规经营。二是切实维护投资者合法权益,积极履行投资者保护人职责。严格落实投资者保护专章要求,强化投资者适当性管理,推动完善证券期货纠纷多元化解机制建设,与海口市中级人民法院、中证资本市场法律服务中心签署《证券期货纠纷诉调对接合作协议》,调解组织受理委托调解案件7起。三是秉持“四个敬畏、一个合力”的监管理念,充分发挥新证券法的惩戒力和威慑力,妥善处理新旧法过渡衔接、法律适用路径变化等监管重难点问题,用足执法手段,严厉打击证券违法违规行为。

当好助力者,全力服务地方经济发展。海南局主要负责人撰写发表专题文章《发挥资本市场作用服务海南自贸港高质量建设和发展》,深入解读海南自贸港建设背景下海南资本市场面临的形势和挑战,探讨推进资本市场服务自贸港建设的着力点,提出“五个打造”助力自贸港金融开放。分管局领导做客海南广播电视总台新闻频道《全媒体大直播》栏目,围绕“新证券法如何为海南自贸港建设注入资本活力”,通过海南新闻频道、海南新闻广播、海南网络广播电视台等海南主流电视媒体平台,以专访直播方式开展新证券法宣传。监管处室及法治工作负责人参加海南电视台《优化营商环境面对面》节目,解读证券发行注册制,与市场主体面对面交流沟通,答疑解惑。发布提高上市公司质量倡议书,印发《关于推动提高海南上市公司质量的行动方案(2020-2022)》,依据新证券法规定监管与服务“两手抓”,推动海南上市公司整体面貌显著改善。

海南证监局表示,下一步,海南证监局将继续深入贯彻落实新证券法的规定要求,做细做实监管服务,用足用活海南自由贸易港政策红利,进一步突出发挥市场力量,提高上市公司质量;进一步加强投资者宣传教育,探索投资者保护新机制;进一步推动市场生态净化,营造海南辖区风清气正的市场环境。

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