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富国银行顾问公司推出了新的共同基金类别,以遵守信托规则

发布时间:2020-01-22 11:24:33 来源:

(此版本的5月24日文章更正了标题和第一句话,以反映Wells Fargo Advisors将开始提供股票,但并未创建股票)

伊丽莎白·迪尔茨(Elizabeth Dilts)

纽约(路透社)-富国银行顾问公司(WFC.N)将于下个月开始提供一种新的共同基金股票类别,作为其遵守美国劳工部新法规的一部分,该法规旨在将退休客户的利益放在首位。银行周三确认。

从DOL受托规则生效的同一天开始,即6月9日,想要为客户的退休账户购买共同基金类股票的顾问将被要求购买T股,这将向顾问支付2.5%的预付款和0.25%的预付款。

这些股份与其他共同基金股份(例如A股或C股)不同,因为它们收取的固定佣金和固定费用消除了任何可能的利益冲突,这种利益冲突可能会鼓励顾问向客户推荐一种共同基金而不是另一种。

DOL的受托规则要求经纪人通过避免可能存在利益冲突的投资产品,将客户利益放在第一位。

富国银行顾问公司女发言人艾米丽·阿奎斯托(Emily Acquisto)表示,该公司已为新规定的6月9日开始做准备,他们将继续评估公司的财务规划策略和工具,“以确保我们的客户在该规定下获得最佳结果。”

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